太平洋：被证监局采取责令改正措施员工上岗资质问题值得关注

来源：面包财经 2023-06-16 20:57:16

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(资料图)

近日，云南证监局发布了对太平洋证券股份有限公司的行政监管措施决定书〔2023〕12号。

云南证监局官网显示，太平洋证券因“5人未取得分析师资格，但以分析师名义对外发布研究报告；合规审核于2021年11月8日已关注到某员工的证券分析师资格问题，但迟至2022年4月8日，该问题仍未解决；抽查的个别研究报告未记载分析师证书编码，个别研究报告数据计算有误”等五项违规行为，被云南证监局采取责令改正的监督管理措施。

今年已收到5张罚单

据相关监管披露，今年前五月（以处罚日计），太平洋及其分支机构、以及该公司员工已被监管部门开出5张罚单。罚单主要涉及员工不具备上岗资质、违反纳税申报、资管计划运作不规范等违规行为。

具体来看，今年2月，太平洋上海松江区广富林路证券营业部因未按照法律法规规定的期限办理申报和报送纳税资料，被国家税务总局上海市松江区税务局送达《责令限期改正通知书》（沪松税限改〔2023〕02号）。

2023年1月，太平洋因“公司于2017年3月设立并管理的“太平洋证券宁静126号定向资产管理计划”在期限匹配、估值方法上均不符合《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》有关规定，按照要求不得新增规模，但公司仍违规新增该产品规模”被云南证监局采取暂停资产管理产品备案3个月（为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外，但不得新增投资，不限制资产支持专项计划备案）的行政监管措施。

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